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国海证券收到证监会行政处罚

2017-05-22 08:20 来自:澎湃新闻网

      证监会认为,国海证券的违规行为有以下几个方面:

      一是内部管理混乱,资产管理业务部门管理松散,员工激励约束机制失衡,人事管理混乱;

      二是合规风控失效,合规审查流于表面,隔离墙制度形同虚设,风险监控未有效覆盖;

      三是资产管理业务运作违规,业务人员代签名、代盖私章现象严重,资产管理部门协助投行部门销售债券,资产管理产品和提供投资顾问服务的信托产品存在异常交易,产品发生重大变更未及时告知客户,投资主办人与实际管理人不符;

      四是张杨等员工违规假冒公司名义对外开展债券代持交易;

      五是深南大道营业部副总经理姚芳违规为客户与他人之间提供融资中介服务;

      六是对清溢光电(编注:已终止IPO)等IPO保荐项目的核查不充分。

      对此,证监会开出的罚单是:

      在行政监督管理措施正式下发之日起一年内,暂不受理债券承销业务有关文件,暂停资产管理产品备案,暂停新开证券账户。

      责令增加内部合规检查次数,在一年内对公司开展全面内部合规检查,并每季度向证监会提交检查和整改报告。

      责令处分存在代签名、代盖章、代管资产管理产品等行为的王者旻、邓卫中、陈嘉斌、耿聪等有关责任人员,并向证监会报告结果。

      同时,公司应当聘请证监会认可的会计师事务所对你公司内部控制状况进行审计,并提交审计报告。

      证监会对相关人员的处罚为:

      1.拟认定郭亮为不适当人选,在决定书下达之日起8年内,不得担任证券公司资产管理业务相关职务;

      2.拟撤销分管相关业务的高级管理人员胡德忠、燕文波的证券公司高级管理人员任职资格;

      3.拟对公司历任合规总监李慧、刘俊红、付春明予以公开谴责;

      4.拟对姚芳采取监管谈话措施。