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证监会:对3宗案件作出行政处罚

2016-05-27 16:55   来源: 华西都市报   编辑: 粱巍   责任编辑: 史建婷

5月27日,证监会新闻发言人张晓军在例行发布会上表示,近日证监会对3宗案件作出行政处罚,包括2宗操纵市场案,1宗私募基金公司违法违规案。2宗操纵市场案均是利用融券交易T+0日内回转机制,集中持股优势,连续交易相关股票,并以明显高于市场同时刻买一档数量的卖单频繁委托,部分单笔委托卖出数量较同期市场行情显示的买一档数量呈多倍放大,影响相关股票的交易价格和交易量。

证监会根据《证券法》相关规定,对这两起案件的当事人各处以100万元罚款。

张晓军表示,去年沪深交易所已经修改了融资融券实施细则,目前融券交易已经不能进行T+0日内回转。

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证监会:准备开展私募基金参与新三板做市业务试点

证监会新闻发言人张晓军表示,近期证监会对丰富新三板做市机构类型的问题进行了研究,认为允许私募基金管理机构参与新三板做市业务对丰富做市机构类型、促进新三板市场价格发现、支持私募基金管理机构发展、提高服务中小微企业能力等具有积极意义。

为此,证监会准备开展私募基金管理机构参与新三板做市业务试点。由全国股转系统具体办理私募机构参与试点的备案管理工作,从资本实力、专业人员、业务方案、信息系统、诚信记录等方面明确资质条件,按照“稳起步”的原则,择优选取机构进行试点。

全国股转公司在相关准备工作完成后,将在网站公告有关备案条件、材料、程序要求。

华西都市报客户端记者 白兰

原标题:证监会:对3宗案件作出行政处罚

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