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证监会公布老鼠仓情况 涉案金额达800亿元

2017-07-07 18:58   来源: 一财网   编辑: 廖雅莉   责任编辑: 马兰

2017年7月7日,证监会召开例行发布会,以下为主要内容:

1、证监会:创业投资基金明确享受税务优惠政策

证监会新闻发言人高莉表示,证监会将对创业投资基金运行情况、投资情况进行抽查;将为创业投资基金政策落实做好衔接;创业投资基金明确享受税务优惠政策;支持创业投资良好发展,继续完善创业投资基金差别化管理;支持创业基金在服务实体经济和创新创业方面的发展。

2、证监会:创新创业公司债将步入常规发行

证监会新闻发言人表示,创新创业公司债将步入常规发行。创新创业债纳入地方政府金融支持体系。下一步证监会将继续推广创新创业债试点工作。

3、证监会:主板发审委和创业板发审委合并

证监会新闻发言人高莉表示,证监会主板发审委和创业板发审委合并;这有利于统一审核理念和提高审核效率;证监会强调发行审核工作的监督力度;增加违法违规委员公开谴责的处理方式,完善追责制度。证监会设立发审委遴选委员会,选聘发审委委员。

4、证监会:近期集中查处18起内幕交易案件

证监会部署专项行动,集中查处内幕交易行为。证监会新闻发言人表示,近期证监会稽查部门集中查处18起内幕交易案件。新闻发言人高莉表示,近期证监会稽查部门部署了18起内幕交易案件,集中查处,案件的主要特点,一是内幕信息知情人利用高送转信息抢先买入股票,获利后卖出股票;二是大股东和高管利用信息优势在利空消息发布前精准减持;三是举牌上市公司过程中,举牌方相关人员实施内幕交易;四是并购重组过程中;五是中介机构从事内幕交易;六是市场累犯惯犯多次实施内幕交易。

5、证监会修订发布《证券公司分类监管规定》

证监会新闻发言人高莉表示,证监会近日发布修订《证券公司分类监管规定》。此次修订的总体思路是维持分类监管制度总体框架不变,集中解决实践中遇到的突出问题。不改变现行的以风险管理能力、持续合规状况为主的评价体系和有效做法,仅对相关评价指标结合行业实际和监管需要进行优化。同时完善了合规状况评价指标体系,以及强化了风险管理能力评价指标体系。

6、涉案金额达800亿元!证监会公布老鼠仓执法情况

证监会新闻发言人高莉表示,2014年以来证监会启动99起老鼠仓案件调查,移交司法机关处理案件83起,涉案金额达800亿元。老鼠仓成为继内幕交易后,证监会移送公安机关追究刑事责任比例最高的一类案件。

新闻发言人高莉指出,证监会按照依法全面从严监管要求,积极查处老鼠仓,一是推动法律制度不断完善;二是依托大数据,对历史交易数据重演锁定了一批可疑账户;三是主动拓宽违法行动领域;四是联合公安机关开展打击老鼠仓专项行动;五是加强对经营机构、资管业务的合规检查。

新闻发言人高莉表示,金融资管行业直接关系到投资者的切身利益,下一步证监会将探索跨部门信息共享,推动出台老鼠仓司法解释,运用市场禁入、行政处罚等加大违法成本,切断利益输送暗道,发现一起查处一起,实现资管市场秩序的根本好转。

7、“牛散”徐留胜被罚没1.1亿元 操纵多达37只个股

证监会通报称,徐留胜利用资金优势采用连续交易、大额封涨停、拉抬股价等手法操纵多达37只个股,构成《证券法》第二百零三条所述的操纵证券市场行为。依据《证券法》第二百零三条的规定,证监会决定,没收徐留胜违法所得3701万元,并处以7403万元的罚款,合计罚没1.1亿元。

8、证监会对5宗案件作出行政处罚

证监会新闻发言人高莉7日表示,证监会对5宗案件作出行政处罚,包括了2宗信披违法违规案,1宗操纵市场案,1宗从业人员私下接受客户委托买卖证券案,涉及华泰联合证券,1宗中介机构违法违规案。

证监会指出,东易所在为欣泰电气IPO提供法律服务过程中未勤勉尽责,违反依法制定的业务规则,出具含有虚假记载的文件。证监会责令东易所改正,没收业务收入90万元,并处以180万元罚款;对郭立军、陈燕殊给予警告,并分别处以10万元罚款。

9、证监会:上半年新增70起重大案件 数量明显上升

证监会新闻发言人高莉通报了上半年稽查执法情况,今年上半年案件数量上升明显,重大案件明显上升,新增重大案件70起。

高莉介绍,案件数量仍旧高位,上半年启动初步调查和立案调查302起,涉外案件97起;传统案件依旧高发,上半年查办案件信披违法、操纵市场案件为主要类型,占主要案件类型76%;并购重组、举牌要约成为案件高发领域。

高莉表示,下半年证监会将从防范金融风险的大局出发,依法全面从严监管要求,不放过证券期货市场任何形式的违法违规行为。

(以上内容根据现场速记整理而成)

原标题:证监会公布老鼠仓情况 涉案金额达800亿元

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