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证监会部署IPO大核查 四大手段挖掘违法线索

2016-06-26 08:58   来源: 一财网   编辑: 廖雅莉   责任编辑: 史建婷

6月24日,证监会召开例行发布会,主要内容如下:

1、证监会部署IPO大核查 四大手段挖掘违法线索

证监会发言人邓舸周五表示,证监会近日部署覆盖IPO各个环节的专项执法,将通过四大手段发现线索,打击违法行为。

此次检查将全面覆盖IPO各个环节,全面覆盖发行人、控股股东、实际控制人等全部主体,覆盖各种违法行为。证监会通过交易监控、信访举报等全覆盖查找线索,绝不放过任何一家失职机构,力图通过以下举动发现一批线索。

一是分类核查筛选,针对信息披露风险较大的项目集中展开项目筛查,对风险较大的中介机构进行专项核查;

二是常规审核方面,通过日常审核,强化问核,从严把关,发现一起移交一起;

三是热点跟踪,密切关注市场关于问题企业的揭露,追踪挖掘财务造假线索;

四是技术手段挖掘,通过稽查执法大数据系统和财务分析工具,对关联信息进行数据挖据。

邓舸表示,证监会发现存在包装上市、欺诈发行等行为。主要包括以下问题:

1 、报送信息存在虚假记载,财务信息虚假,编造伪造产权证书;

2、选择性披露,误导性陈述;

3、重大遗漏,未披露关联关系、关联交易、股权结构重大变化、独立性方面问题、重大债务违约或对外担保等;

4、规避披露,生产经营重大变化、重大诉讼进展等未及时披露;

5、保荐机构未尽职责,出具保荐书存在虚假记载、误导陈述或重大遗漏;

6、中介机构未勤勉尽责,存在重大遗漏等。

邓舸表示,希望企业内部有正义感、关注市场发展,愿意担当责任的人士,向证监会举报,证监会将依法维护举报人的信息,并对有效举报给于奖励。

2、证监会回应“万科股权之争”:将对董事会召集及独董回避进行核实

证监会已关注相关情况,上市公司董事会召开、独立董事履职应该按照公司法及公司章程规定,目前交易所已经开展问询,证监会将对董事会召集、独立董事回避等相关事项进行核实。

3、证监会开展“并购重组业绩承诺”大检查

邓舸表示,证监会正对部分已实施并购重组、完成比例低、媒体质疑大的开展专项检查。查处一起,规范一起。

4、证监会再开3张罚单:东营国际等被处罚

2宗内幕交易案,武汉利德财务总监内幕交易“楚天高速”;广东锐捷董事朱某之父内幕交易“坚瑞消防”; 1宗信息披露违法案,东营国际及一致行动人违规减持山水文化未披露。

原标题:证监会部署IPO大核查 四大手段挖掘违法线索

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